Quyết định 2122/QĐ-BTC năm 2026 công bố Danh mục thủ tục hành chính thuộc thẩm quyền giải quyết của Bộ Tài chính được tiếp nhận, trả kết quả tại Bộ phận Một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

BỘ TÀI CHÍNH
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số: 2122/QĐ-BTC

Hà Nội, ngày 06 tháng 8 năm 2026

Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- Bộ trưởng (để b/c);
- Các đ/c Thứ trưởng;
- Bộ Tư pháp;
- Cổng TTĐT Bộ Tài chính (để đăng tải công khai);
- Lưu: VT, VP (CCHC) (30b).

KT. BỘ TRƯỞNG
THỨ TRƯỞNG




Nguyễn Đức Chi

Stt

Mã TTHC

Tên Thủ tục hành chính

Quyết định công bố

Ghi chú

I

Lĩnh vực chứng khoán

1

1

1.009496

Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026

2

2

1.009497

Đăng ký chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng của công ty đại chúng

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026

3

3

1.009498

Giải thể quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, công ty đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

4

4

1.009499

Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng của cổ đông công ty đại chúng

Quyết định số 28/QĐ-BTC ngày 08/01/2026

5

5

1.009500

Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng lần đầu ra công chúng

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

6

6

1.009501

Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi công ty trách nhiệm hữu hạn thành công ty cổ phần

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/4/2026

7

7

1.009502

Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản, cổ phiếu công ty đầu tư chứng khoán đại chúng ra công chúng để tăng vốn

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

8

8

1.009503

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản do tăng vốn

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

9

9

1.009505

Hợp nhất, sáp nhập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

10

10

1.009506

Cấp lại hoặc điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký lập quỹ cho quỹ hình thành sau chia, tách quỹ mở

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

11

11

1.009508

Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm chứng quyền ra công chúng của công ty đại chúng

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

12

12

1.009513

Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng bằng đồng Việt Nam của tổ chức tài chính quốc tế

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

13

13

1.009517

Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

14

14

1.009520

Chấp thuận hợp nhất, sáp nhập công ty đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

15

15

1.009522

Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán do tăng, giảm vốn điều lệ, thay đổi tên công ty, người đại diện theo pháp luật, thay đổi công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, ngân hàng lưu ký, giám sát, thay đổi thời gian hoạt động, thay đổi trụ sở công ty

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

16

16

1.009523

Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

17

17

1.009524

Cấp, điều chỉnh Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

Quyết định số 4223/QĐ-BTC ngày 19/12/2025

18

18

1.009525

Chấm dứt tự nguyện hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh

Quyết định số 4223/QĐ-BTC ngày 19/12/2025

19

19

1.009526

Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

20

20

1.009527

Chấm dứt tự nguyện hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

21

21

1.009528

Đăng ký giảm vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

22

22

1.009530

Thành lập, thay đổi hoạt động của chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

23

23

1.009531

Rút nghiệp vụ, đóng cửa chi nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện trong nước của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

24

24

1.009532

Thành lập, đóng cửa chi nhánh, công ty con, văn phòng đại diện tại nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

25

25

1.009535

Đăng ký cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

26

26

1.009536

Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ của công ty chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

27

27

1.009537

Chấp thuận tổ chức lại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

28

28

1.009538

Tạm ngừng hoạt động công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

29

29

1.009539

Thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán và tất toán tài sản của khách hàng của công ty chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

30

30

1.009540

Giải thể công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

31

31

1.009541

Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

32

32

1.009543

Cấp, cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

33

33

1.009546

Cấp Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động đại lý phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

34

34

1.009547

Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

35

35

1.009548

Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

36

36

1.009549

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên do tăng, giảm vốn điều lệ

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

37

37

1.009550

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ đầu tư bất động sản do thay đổi thời hạn hoạt động

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

38

38

1.009551

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục do thay đổi ngân hàng lưu ký, ngân hàng giám sát

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

39

39

1.009552

Điều chỉnh Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ thành viên, quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục do thay đổi tên quỹ, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

40

40

1.009567

Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam của doanh nghiệp thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

41

41

1.009568

Đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức tín dụng được kiểm soát đặc biệt

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

42

42

1.009640

Công ty đại chúng đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi cổ phần cho cổ đông công ty cổ phần chưa đại chúng, hoán đổi phần vốn góp của công ty trách nhiệm hữu hạn; hoán đổi cổ phần cho số cổ đông xác định trong công ty đại chúng khác

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

43

43

1.009686

Công ty đại chúng đăng ký phát hành cổ phiếu để chào mua công khai

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

44

44

1.009696

Đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi theo hợp đồng hợp nhất, sáp nhập

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

45

45

1.009724

Công ty đại chúng đăng ký phát hành cổ phiếu để hoán đổi nợ

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

46

46

1.009728

Đăng ký phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty của công ty đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

47

47

1.009734

Đăng ký phát hành cổ phiếu để thực hiện quyền của chứng quyền của công ty đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

48

48

1.009779

Đăng ký chào bán cổ phiếu ra nước ngoài của công ty đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

49

49

1.009780

Đăng ký phát hành cổ phiếu mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài của công ty đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

50

50

1.009789

Đăng ký hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đang lưu hành tại Việt Nam

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

51

51

1.009790

Đăng ký chào mua công khai

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

52

52

1.009792

Mua lại cổ phiếu

Quyết định số 28/QĐ-BTC ngày 08/01/2026

53

53

1.009796

Đăng ký công ty đại chúng

Quyết định số 1968/QĐ-BTC ngày 22/07/2026

54

54

1.009797

Hủy tư cách công ty đại chúng

Quyết định số 1968/QĐ-BTC ngày 22/07/2026

55

55

1.009800

Thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa, thông báo thay đổi tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

56

56

1.009801

Đề nghị chấp thuận cho tổ chức nước ngoài được sở hữu trên 49% vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

57

57

1.009802

Cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

58

58

1.009803

Chấm dứt hoạt động cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán tự nguyện

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

59

59

1.009805

Đăng ký làm ngân hàng thanh toán đối với ngân hàng thương mại

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

60

60

1.009806

Cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

61

61

1.009807

Cấp giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán của chi nhánh, Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

62

62

1.009809

Rút nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

63

63

1.009816

Đăng ký phát hành cổ phiếu để trả cổ tức, tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu của công ty đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

64

64

1.009817

Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

65

65

1.009818

Điều chỉnh Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

66

66

1.009820

Thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính, vốn cấp cho chi nhánh, giám đốc chi nhánh, trưởng văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

67

67

1.009821

Gia hạn hoạt động văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

68

68

1.009822

Thay đổi tên, địa chỉ trụ sở chính của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài có chi nhánh, văn phòng đại diện công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

69

69

1.009823

Đăng ký phát hành, chào bán cổ phần, tăng vốn điều lệ của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

70

70

1.009875

Đăng ký chào bán cổ phiếu riêng lẻ của công ty đại chúng

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

71

71

1.009876

Cấp Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đóng, quỹ mở, quỹ đầu tư bất động sản, quỹ hoán đổi danh mục, Giấy phép thành lập và hoạt động công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Quyết định số 1082/QĐ-BTC ngày 06/5/2026

72

72

1.009878

Chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán đối với trường hợp phải có ý kiến chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

73

73

1.115154

Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định 1392/QĐ-BTC ngày 07/06/2026

74

74

1.115155

Đề nghị việc chào bán trái phiếu ra thị trường quốc tế của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Quyết định 1392/QĐ-BTC ngày 07/06/2026

75

75

3.000519

Chào bán chứng quyền có bảo đảm

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

76

76

3.000520

Bán cổ phiếu quỹ của công ty đại chúng

Quyết định số 3169/QĐ-BTC ngày 12/9/2025

77

77

3.000577

Cấp Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; chấp thuận cho phép đầu tư gián tiếp ra nước ngoài đối với quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

78

78

3.000578

Thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư gián tiếp ra nước ngoài, đăng ký hoạt động nhận ủy thác đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán; chấm dứt đầu tư gián tiếp ra nước ngoài của quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán

Quyết định số 936/QĐ-BTC ngày 15/04/2026

II

Lĩnh vực Triển khai thí điểm thị trường Tài sản mã hóa

79

1

2.002831

Cấp Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

Quyết định số 96/QĐ-BTC ngày 20/01/2026

80

2

2.002832

Điều chỉnh Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

Quyết định số 96/QĐ-BTC ngày 20/01/2026

81

3

2.002833

Thu hồi Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

Quyết định số 96/QĐ-BTC ngày 20/01/2026

III

Lĩnh vực Sàn Giao dịch Các bon trong nước

82

1

1.014842

Thủ tục chấp thuận ngân hàng thương mại làm ngân hàng thanh toán

Quyết định số 223/QĐ-BTC ngày 03/02/2026

IV

Lĩnh vực Kế toán, kiểm toán

83

1

1.007638

Đăng ký tham gia kiểm toán cho đơn vị có lợi ích công chúng thuộc lĩnh vực chứng khoán

Quyết định số 960/QĐ-BTC ngày 17/04/2026