Việc làm có thể bạn quan tâm

Compliance Executive là gì?

Compliance Executive là chuyên viên phụ trách tuân thủ nội bộ trong doanh nghiệp. Họ chịu trách nhiệm đảm bảo mọi hoạt động, chính sách và quy trình trong tổ chức tuân thủ các quy định pháp luật, tiêu chuẩn ngành và nội quy công ty.

Vị trí này thường được tìm thấy trong các công ty thuộc lĩnh vực tài chính, ngân hàng, bảo hiểm, chứng khoán, dược phẩm, hoặc bất kỳ tổ chức nào có yêu cầu tuân thủ chặt chẽ các quy định của pháp luật và cơ quan quản lý.

Compliance là gì?

Compliance trong tiếng Anh nghĩa là “sự tuân thủ”. Trong môi trường doanh nghiệp, nó ám chỉ đến việc tổ chức và nhân sự phải tuân thủ pháp luật, quy định nội bộ và tiêu chuẩn đạo đức nghề nghiệp.

Vì vậy, Compliance là một nghề nghiệp chuyên môn, không chỉ giám sát mà còn giúp doanh nghiệp phát hiện rủi ro và đề xuất giải pháp phòng ngừa.

Vai trò và nhiệm vụ của Compliance Executive

Giám sát tuân thủ quy định pháp lý

• Đảm bảo mọi hoạt động của công ty tuân thủ luật pháp hiện hành.

• Theo dõi, cập nhật các thay đổi pháp lý liên quan đến ngành nghề.

Rà soát và cập nhật quy trình nội bộ

• Hướng dẫn các bộ phận tuân thủ đúng quy trình vận hành.

• Rà soát và điều chỉnh các chính sách nếu có rủi ro vi phạm.

Đào tạo và phổ biến quy định

• Phối hợp tổ chức các buổi đào tạo về tuân thủ cho nhân viên.

• Giải thích quy định mới, chính sách mới hoặc nội dung liên quan đến “Compliance link” trong hệ thống quản trị nội bộ.

Quản lý khiếu nại và xử lý sai phạm

• Điều tra các dấu hiệu vi phạm nội quy, quy trình xử lý tố cáo nội bộ.

• Báo cáo vi phạm đến quản lý cấp cao hoặc bộ phận pháp chế nếu cần.

Compliance Executive khác gì Compliance Officer hay Specialist?

Compliance Officer là gì?

Là người chịu trách nhiệm chính cho toàn bộ hệ thống tuân thủ của doanh nghiệp, thường có cấp bậc cao hơn so với Compliance Executive. Họ ra quyết định chiến lược và xử lý các vấn đề phức tạp về rủi ro pháp lý.

Compliance Specialist là gì?

Là người có chuyên môn sâu trong một mảng tuân thủ cụ thể (ví dụ như chống rửa tiền, tuân thủ thuế quốc tế, tuân thủ dược phẩm…). Vị trí này thường tập trung vào nghiên cứu và phân tích chuyên biệt.

Tóm lại:

• Compliance Executive: Chuyên viên vận hành và giám sát tuân thủ thường ngày.

• Compliance Officer: Người đứng đầu bộ phận tuân thủ.

• Compliance Specialist: Chuyên gia xử lý một mảng tuân thủ sâu.

Compliance department là gì và hoạt động ra sao?

Compliance department (bộ phận tuân thủ) là nơi đảm nhận nhiệm vụ triển khai, kiểm soát và nâng cao hệ thống tuân thủ trong doanh nghiệp. Họ làm việc độc lập hoặc phối hợp cùng phòng pháp chế, kiểm toán nội bộ để giám sát rủi ro và bảo vệ doanh nghiệp khỏi vi phạm luật pháp.

Yêu cầu và kỹ năng cần có ở một Compliance Executive

• Am hiểu pháp luật và quy định ngành (tài chính, bảo hiểm, dược phẩm…)

• Kỹ năng phân tích, đánh giá rủi ro

• Khả năng giao tiếp nội bộ tốt, trung lập và cẩn trọng

• Kỹ năng viết báo cáo và xây dựng quy trình

• Khả năng sử dụng hệ thống quản lý nội bộ, như các chương trình quản trị có tích hợp Compliance link

Cơ hội nghề nghiệp và lộ trình phát triển

Vị trí Compliance Executive đang ngày càng được săn đón tại các doanh nghiệp lớn, đặc biệt trong các ngành yêu cầu kiểm soát nội bộ chặt chẽ như:

• Ngân hàng – Tài chính – Chứng khoán

• Bảo hiểm – Dược phẩm – Xuất nhập khẩu

• Tập đoàn đa quốc gia có quy trình chuẩn quốc tế

Lộ trình thăng tiến có thể theo hướng:
Compliance Executive → Compliance Specialist → Compliance Manager → Head of Compliance hoặc Chief Compliance Officer (CCO)

Kết luận

Compliance Executive là vị trí thiết yếu giúp doanh nghiệp vận hành đúng pháp luật, giảm thiểu rủi ro và xây dựng môi trường làm việc minh bạch. Nếu bạn yêu thích công việc mang tính hệ thống, am hiểu luật và mong muốn đóng góp vào sự ổn định dài hạn cho tổ chức, đây sẽ là con đường nghề nghiệp lý tưởng.