Trưởng Phòng Kiểm Soát Nội Bộ

***Tổ chức thực hiện và chịu trách nhiệm trước Ban Điều hành đối với toàn bộ hoạt động kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ và Quản trị rủi ro tại Công ty, cụ thể:

Đối với hoạt động Kiểm soát nội bộ và kiểm toán nội bộ:
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, Điều lệ Công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, quyết định của Hội đồng quản trị, Ban Điều hành;
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy chế, quy trình nghiệp vụ,… của Công ty, quy tắc đạo đức nghề nghiệp đối với các bộ phận có liên quan và đối với người hành nghề Chứng khoán trong Công ty;
- Giám sát thực hiện các quy định nội bộ, các hoạt động tiềm ẩn xung đột lợi ích trong nội bộ Công ty; giám sát việc thực thi trách nhiệm của Cán bộ, nhân viên trong Công ty; giám sát việc tính toán và tuân thủ các quy định đảm bảo an toàn tài chính;
- Đề xuất các giải pháp & đề xuất sửa đổi các quy trình, quy định, quy chế để đảm bảo an toàn hoạt động cho Công ty và đảm bảo hoạt động của Công ty tuân thủ đúng quy định của pháp luật.
- Kiểm tra, kiểm soát báo cáo tài chính, đảm bảo an toàn tài sản, tỷ lệ an toàn vốn khả dụng theo quy định.
- Thực hiện kiểm soát hệ thống công nghệ thông tin.
- Đề xuất các biện pháp khắc phục những vấn đề sau hoạt động kiểm soát, kiểm toán nội bộ.
- Xây dựng/sửa đổi quy trình, chính sách về kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán nội bộ đối với hoạt động của Công ty trong lĩnh vực Chứng khoán.
- Lập báo cáo định kỳ hoặc đột xuất về tình hình/hiệu quả hoạt động của các Phòng/Bộ phận trong Công ty theo yêu cầu của Ban Điều hành.

Đối với hoạt động Quản trị rủi ro:
- Tổ chức kiểm soát, đánh giá (thường nhật và định kỳ), đo lường các rủi ro của Công ty và đề xuất các chính sách quản trị rủi ro tại Công ty.
- Rà soát, đề xuất điều chỉnh các mô hình định giá và hệ thống đánh giá các công cụ tài chính được sử dụng bởi các bộ phận nghiệp vụ kinh doanh.
- Nghiên cứu và đề xuất hạn mức rủi ro cho các Bộ phận nghiệp vụ.
- Giám sát việc thực hiện các chính sách quản trị rủi ro được phê duyệt tại Công ty.
- Xây dựng/sửa đổi quy trình, chính sách về nhận dạng, đo lường, đánh giá và quản lý rủi ro hoạt động của Công ty trong lĩnh vực Chứng khoán.
- Lập báo cáo định kỳ và đột xuất về công tác quản trị rủi ro, báo cáo Ban

Điều hành theo yêu cầu.
- Các công việc khác theo phân công nhiệm vụ tại từng thời điểm.