Chuyên Viên Kiểm Soát Nội Bộ - Luật

Pháp Chế
- Đề xuất và tham gia những vấn đề pháp lý liên quan đến quản lý và hoạt động kinh doanh của Công ty. Và hỗ trợ giải quyết các vấn đề liên quan đến pháp lý.
- Soạn thảo các văn bản chính sách nội bộ, các bộ mẫu biểu trong hoạt động quản trị, hoạt động kinh doanh; xây dựng và rà soát các hợp đồng kinh tế, các văn bản ủy quyền theo yêu cầu của Trưởng phòng và Ban lãnh đạo;
- Tham gia góp ý cho các văn bản quy phạm pháp luật hoặc dự thảo văn bản quy phạm pháp luật theo yêu cầu của Cơ quan Nhà nước có thẩm quyền hoặc khi thấy cần thiết;
- Hỗ trợ các bộ phận, Ban Lãnh đạo và các đơn vị tham gia giải quyết tranh chấp để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của công ty và của người lao động; tham gia tố tụng trực tiếp hoặc gián tiếp hoặc tham mưu thuê luật sư tham gia tố tụng để bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của công ty;
- Tham gia, hỗ trợ trong công tác tiếp các đoàn thanh tra, kiểm tra, kiểm toán vào thanh tra, kiểm tra, kiểm toán hoạt động Công ty; Theo dõi đôn đốc việc thực hiện các kiến nghị sau thanh tra, kiểm tra.
Kiểm soát nội bộ
Kiểm soát, hướng dẫn việc tuân thủ các quy trình, quy chế, quy định nội bộ của công ty; các quy định pháp luật của Nhà nước, bao gồm Luật Chứng khoán và các văn bản pháp lý có liên quan:
- Hướng dẫn, giám sát thực thi các quy tắc đạo đức nghề nghiệp tại Công ty; các quy trình quy chế của công ty;
- Hướng dẫn, Giám sát việc tuân thủ quy trình nghiệp vụ về quản lý quỹ và tài sản ủy thác;
- Giám sát việc lưu ký và quản lý tách biệt tài sản và vốn của từng nhà đầu tư ủy thác, tài sản của từng Quỹ, của từng Công ty đầu tư chứng khoán do Công ty quản lý và tài sản của Công ty trên các tài khoản độc lập;
- Thực hiện kiểm tra tính hợp lệ, hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý quỹ, quản lý tài sản và vốn ủy thác, trong tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính;
Giám sát các hoạt động tiềm ẩn xung đột lợi ích
- Bao gồm các hoạt động kinh doanh của bản thân Công ty, các giao dịch cá nhân của nhân viên Công ty.
- Nhằm đảm bảo các hoạt động và giao dịch này không phải là các hành vi giao dịch lạm dụng thị trường, vi phạm các quy định pháp luật về giao dịch chứng khoán;
Công tác báo cáo
- Lập các báo cáo về những dự báo rủi ro, kết quả kiểm tra kiểm soát nội bộ và nêu những kiến nghị khắc phục khuyết điểm tồn tại.
- Lập báo cáo theo yêu cầu của ban lãnh đạo; Thực hiện các công việc khác ban lãnh đạo phòng, lãnh đạo Công ty giao.