Chuyên Gia Tư Vấn Pháp Lý Cao Cấp (Khối Pháp Chế)

Mục đích và vai trò: Thực hiện kiểm soát nội bộ đối với Công ty theo quy định của pháp luật và Điều lệ Công ty.

Nhóm nhiệm vụ 1: Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, quy chế, nội quy, các quyết định/quy định của Ban Tổng giám đốc, quy trình nghiệp vụ, quy trình quản trị rủi ro của công ty, của các bộ phận có liên quan và của người hành nghề chứng khoán trong công ty;

Trách nhiệm: Chịu trách nhiệm giải trình, thực thi công việc và báo cáo công việc cho Giám đốc Ban và Người quản lý trực tiếp.

Nhóm nhiệm vụ 2: Giám sát thực thi các quy định nội bộ, các hoạt động tiềm ẩn xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, đặc biệt đối với các hoạt động kinh doanh của bản thân công ty và các giao dịch cá nhân của nhân viên công ty; Giám sát việc thực thi trách nhiệm của cán bộ, nhân viên trong công ty, thực thi trách nhiệm của đối tác đối với các hoạt động đã ủy quyền; Giám sát việc tính toán và tuân thủ các quy định đảm bảo an toàn tài chính;

Trách nhiệm: Chịu trách nhiệm giải trình, thực thi công việc và báo cáo công việc cho Giám đốc Ban và Người quản lý trực tiếp.

Nhóm nhiệm vụ 3: Kiểm tra nội dung và giám sát việc thực hiện các quy tắc về đạo đức nghề nghiệp; Kiểm tra việc tuân thủ các quy định của phát luật liên quan đến giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty: (i) việc tách biệt tài sản của khách hàng; (ii) việc bảo quản, lưu giữ tài sản của khách hàng; (iii) việc tuân thủ quy định về phòng, chống rửa tiền;

Trách nhiệm: Chịu trách nhiệm giải trình, thực thi công việc và báo cáo công việc cho Giám đốc Ban và Người quản lý trực tiếp.

Nhóm nhiệm vụ 4: Tham gia vào việc xây dựng và ban hành các chính sách, quy chế, quy trình, quy định nội bộ của Công ty;