Chuyên Viên Kiểm Soát Nội Bộ

- Thực hiện lập báo cáo và thực hiện công bố thông tin theo quy định:
- Thực hiện tổng hợp, kiểm tra các báo cáo định kỳ, bất thường trước khi gửi qua đường công bố thông tin;
- Gửi báo cáo định kỳ, công bố thông tin bất thường theo quy định;
- Theo dõi và gửi báo cáo thay đổi về người hành nghề chứng khoán trong công ty;
- Quản lý thiết bị chữ ký số, hòm mail công bố thông tin của công ty.
- Giám sát việc tính toán tỷ lệ an toàn tài chính, tài sản của khách hàng:
- Kiểm tra việc tính toán và tuân thủ các quy định đảm bảo tỷ lệ an toàn tài chính của công ty;
- Giám sát việc bảo quản, lưu giữ tài sản của khách hàng, tách biệt tài sản của khách hàng; Đảm bảo tiền của nhà đầu tư cân đối hàng ngày
- Kiểm tra, kiểm soát việc ban hành quy trình nội bộ:
- Thực hiện theo dõi, kiểm tra nội dung và đóng góp ý kiến sửa đổi trước khi ban hành các quy trình, quy chế, quy định nội bộ trong công ty;
- Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, Điều lệ công ty, quyết định của Đại hội đồng cổ đông, quyết định của Hội đồng quản trị, các quy chế, quy trình nghiệp vụ của các bộ phận có liên quan;
- Kiểm tra nội dung và giám sát việc thực hiện các quy tắc về đạo đức nghề nghiệp;
- Kiểm soát việc tuân thủ quy định của Pháp luật về phòng chống rửa tiền. Soạn thảo các báo cáo theo quy định về phòng chống rửa tiền gửi các cơ quan chức năng;
- Thực hiện các cuộc kiểm tra định kỳ, đột xuất theo chỉ đạo của Ban lãnh đạo công ty.